专家不雅 点│李晓华：技术推动、需求拉动与未来家当 的选择
摘要
面对蓬勃兴起的新一轮科技革命和家当 变革，近年来世界主要国度 纷纷出台各类 战略和政策对未来家当 进行前瞻性结构 ，而计划 、引导和支持的前提是对未来家当 进行识别和选择。基于立异 的技术推动与需求拉动理论，本文提出，技术与市场共轭演进，配合 推动未来家当 的成长 ，需要从技术与需求的双向互动中作出对未来家当 的选择，同时考虑一个国度 或地区的要素供给条件。从技术供给看，选择未来家当 需要考察技术所处成长 阶段，通过专利数据剖析 、专家咨询等办法 对未来家当 成熟度进行定量、定性评价；从市场需求看，需要考察市场与技术的匹配度、新技术对现有产品的替代能力及是否存在相对确定的新市场需求；从要素供给看，未来家当 成长 受到一个国度 或地区财力、科技立异 和家当 配套条件的影响。支持未来家当 成长 的家当 政接应 兼顾技术推动与需求拉动，并结合未来家当 的不确定性特征选择政策对象 、支持范围和力度。
症结 词
未来家当 ；技术推动；需求拉动；家当 政策
基金
科技部科技立异 战略研究专项“科技立异 驱动的未来家当 演变趋势研究”（编号：ZLY202136）；中国社会科学院立异 工程项目“全球先进制造业竞争与中国制造强国建设研究”（编号：2022GJS02）；中国社会科学院登峰战略优势学科（家当 经济学）的结果 。
1导言
高科技家当 具有市场潜力年夜 、增长速度快、附加价值高等特点，是一个国度 经济增长的重要推动力，也是公民 福利的重要来源。一个国度 的综合竞争力主要取决于它的科技水平、高科技家当 的范围 及在全球家当 链分工中的位置 ，因此，培育壮年夜 高科技家当 、提高家当 的科技水平和全球价值链分工位置 成为世界列国 经济成长 战略和政策的偏向 。在生产要素、产品和办事 可以自由流动的经济高度全球化的环境下，世界列国 施展 各自的天赋 优势，介入 全球家当 链价值链不合环节的分工，蓬勃 国度 通过其高科技家当 的优势占有全球分工中的年夜 部分收益，成长 中国度 也能通过介入 全球分工实现经济增长，还有机会通过技术的扩散缩小与蓬勃 国度 的差距。但近年来，“单边主义、掩护 主义、霸权主义、强权政治对世界和平与成长 威胁上升”，全球化涌现 逆流、年夜 国博弈加剧，蓬勃 国度 采取各类 手段对快速崛起的新兴经济体进行打压遏制，以维持其在高科技家当 的领先位置 。新冠肺炎疫情进一步加速了全球家当 链价值链的重构，为增强供给 链韧性、保障家当 链平安 ，推动家当 链各环节特别是高技术环节归岸和近岸成为许多国度 生产力结构 调剂 的偏向 。因此，一国高科技家当 的成长 水平不仅关系到本国的国际分工位置 ，还直接影响供给 链平安 和生产活动的正常开展，硬科技和高科技家当 的重要性进一步凸显。
新一轮科技革命和家当 变革飞速成长 ，赓续 涌现出新的推翻 性技术，并随着推翻 性技术的成熟形成新产品（新办事 ）、新模式、新业态，进而涌现 新家当 。这些新家当 有巨年夜 的增长潜力，有可能成为未来公民 经济的主体。新技术的扩散、渗透和融合还会对既有家当 产生深刻的影响，成为决定其家当 竞争力的重要因素。新技术对传统家当 的影响甚至是推翻 式的，如果不克不及 及时应对，曾经处于优势位置 的传统企业可能会消亡，一个国度 曾经具有全球优势的家当 可能会衰败。如，新能源汽车企业特斯拉的市值一度跨越 包含 丰田、年夜 众、梅赛德斯—奔驰、宝马、通用汽车、福特等11家传统汽车企业的总和，显示出新能源汽车对传统燃油汽车的推翻 性影响。因此，世界主要国度 纷纷加强对前沿技术和未来家当 的结构 ，以期在坚持 当前高科技家当 优势的同时，在今后一个时期将会兴起的高技术家当 领域抢占先机、坚持 全球领先位置 ，并通过对未来家当 的战略结构 ，进一步强化未来在全球家当 链中的掌控位置 。如，美国国会和政府部分 连续出台了一系列司法 、战略和政策，推动未来家当 的结构 和成长 。2019年，美国白宫科技政策办公室宣布 《美国将主导未来家当 》申报 ；2021年，美国政府颁布 的“美国就业计划”提出投资1800亿美元用于研发未来技术、成长 未来家当 ；2021年美国参议院通过的《美国立异 与竞争法案》计划在2022—2026年支配 用于基础和先进技术研究的资金达到1658.32亿美元，主要用于推进人工智能、半导体、量子计算、生物技术、新一代通信、新能源等领域的前沿科技立异 和未来家当 的成长 。日本、德国、英国、法国、韩国等蓬勃 国度 也纷纷前瞻结构 前沿技术和未来家当 。对于成长 中国度 来说，由于未来家当 是由全新的技术所驱动，与蓬勃 国度 处于相近的起跑线上，并且 不存在蓬勃 国度 领先科技公司的“战略刚性”，因此成长 未来家当 是成长 中国度 实现“换道超车”、今后一个时期在高科技家当 抢占一席之地的重要手段。抓住新科技革命和家当 变革带来的未来家当 赶超机会，成长 中国度 不只 能够进一步缩小与蓬勃 国度 的差距，并且 能凭借在未来家当 领域的优势形成与蓬勃 国度 的相互制衡，从而加强家当 链供给 链平安 ；反之，如果不克不及 及早战略性结构 未来家当 ，错失构建未来家当 优势的机会，就要花费漫长的时间缩小与蓬勃 国度 在这方面的差距。鉴于未来家当 对公民 经济和国度 成长 的重要作用，我国高度重视未来家当 的成长 。2020年以来，习近平总书记多次提出抓紧结构 和培育成长 未来家当 ，“十四五”计划 专门用一节论述 “前瞻谋划未来家当 ”，许多处所 政府也在积极计划 结构 未来家当 。
前瞻结构 未来家当 的前提是需要确定哪些家当 属于未来家当 的范围，然而未来家当 在技术路线、应用场景、年夜 范围 家当 化的时间等方面都具有高度不确定性，这就造成准确选择未来家当 的巨年夜 难度。如果毛病 选择未来家当 ，不只 会使国度 和企业的巨额投入难有回报，并且 会由于应该支持的家当 投入不足而在未来家当 的全球竞争中失落 队。成长 中国度 在家当 追赶的进程 中往往有蓬勃 国度 已经被验证胜利 的技术路线和家当 偏向 可供借鉴，这是后发国度 所谓的“后发优势”所在。然则 对于前沿技术和未来家当 ，无论是后发国度 还是蓬勃 国度 ，都面对着同样的高度不确定性，后发国度 需要探索未来家当 预判和选择办法 并对家当 政策进行针对性的调剂 。
目前，国内外已有一些对科技成长 偏向 进行预见、对技术成熟度进行评价的办法 ，但这些办法 在未来家当 选择中的使用存在两方面问题：一是已有办法 的预见、评价对象是异常 具体的技术，但前沿技术具有高度不确定性，政府相对于企业更缺少信息优势，不宜对特定技术路线的演进偏向 进行直接干涉 ，针对具体技术的预测办法 不适用于未来家当 ；二是未来家当 的成长 不仅由技术驱动，技术转化形成的新产品必须获得 市场的认可，并且 需要具有范围 可不雅 的用户和市场，但现有办法 缺少对需求侧影响的考量。本文基于技术立异 的经典技术推动与需求拉动理论，提出未来家当 的选择需要从技术成熟度、市场潜在需求与要素条件等方面加以综合研判；支持未来家当 成长 的家当 政策与赶超阶段针对缩小技术差距的家当 政策有很年夜 不合，家当 政策在供给侧与需求侧要有不合的方法 和着力点。
2技术推动、需求拉动在未来家当 成长 中的作用
技术推动和需求拉动是驱动立异 进程 的两种力量，这里的“立异 ”应该贯穿从创造 到商业化的整个进程 。早期的立异 理论把技术推动、市场拉动对立起来，只存眷 其中的一个方面。20世纪40年代，技术推动的线性模型被提出，用以解释立异 现象；20世纪50、60年代，人们开始重视需求对于立异 的作用。但对于需求拉动模型有很多批评的声音，由此在20世纪60、70年代涌现 了一场关于技术推动抑或需求拉动的争辩 。后来人们认识到，技术推动、需求拉动二分法存在很年夜 局限性，二者对于立异 都是必弗成 少的，同时包含科学、技术、需求等因素的耦合模型、集成模型及系统与网络模型被提出。作为由前沿技术所形成的未来家当 ，技术与需求同样在家当 成长 中施展 着重要作用。
（一）技术推动对未来家当 成长 的作用
虽然技术推动模型只存眷 立异 的供给侧，然则 依旧有助于深化对未来家当 成长 机制的认识。技术推动模型认为，立异 从基础科学研究开始，经过应用研究和工程化，进入产品的商业化制造阶段，最终把产品推向市场。在传统家当 中，技术已经比较成熟并进入年夜 范围 家当 化阶段，其技术立异 以增量型、渐进式为主。一方面，企业为了提高产品竞争力，连续 开展提升技术、改进产品、降低成本等方面的立异 活动；另一方面，广年夜 的用户由于更熟悉应用场景、使用产品的时间更长，也能从用户的角度提出改进产品的立异 建议。然则 未来家当 成长 是一个从0到1、从无到有的进程 ，所涉及的是根天性 、推翻 式立异 ，采取完全不合于现有产品的技术路线，开发并向市场提供前所未有的产品。用户特别是消费者通常缺乏对于所使用产品和办事 的专业知识，即使其中有一些专业人士，在面对架构日益庞杂 的产品时，其某一方面的专长也很难对产品有全面的理解。因此，用户或许有能力在使用产品进程 中形成对现有产品的改进建议，展现出自己对于产品需求的变更 ，然则 对于尚未涌现 的新技术新产品，就缺乏足够的能力和想象力来说出他们所需要的产品特征、性能，更别说产品的具体架构。许多学者认为，技术推动因素是新兴领域技术变革和家当 演进的来源，技术成长 对于新兴行业的成长 比市场需求更为重要。范内瓦·布什等在《科学：无尽的前沿》申报 中指出：“一切新产品和新工艺都不是突如其来、自我发育和自我生长起来的。”该申报 成为美国政府对科技立异 进行支持的理论基础。美国国度 科学基金会实施的“技术回顾与科学中的重年夜 事件”项目（TRACES）识别了磁性铁氧体、录像机、口服避孕药、电子显微镜和基质分别 等领域中341个研究事件中基础研究的角色，发明 如果剖析 的时间周期足够长，基础研究就会占据主导位置 。有研究发明 ，增量型立异 对需求拉动的响应比技术推动更强，而非增量型立异 对技术推动的响应更年夜 ，作为推翻 性立异 形成的未来家当 ，技术推动是家当 成长 的“第一推动力”。
（二）需求拉动对未来家当 成长 的作用
需求拉动（市场拉动）模型认为，从科学发明 、新科学的应用、开发、原型制造到销售的这一顺序不是立异 产生 的通常方法 。年夜 多半 新产品、新流程都是由熟悉科学和技术知识的人在对需求识其余 基础上产生 的。经济活动中立异 的通常顺序是感知需求、产品的开发、加工制造及将产品销售给用户。从企业的角度看，立异 的基本 目的是开发出能够满足市场需求的产品并出售给用户，从而获得收入和利润。只有企业在市场上把新技术形成的产品和办事 销售出去，获得收入和利润，才有能力连续 地投入新技术的立异 ，推动技术赓续 改进、产品架构赓续 完善、生产工艺赓续 优化、产品性能赓续 提升、成本赓续 下降，从而使新技术形成的产品在市场上更具竞争力，进而维持企业经营的连续 进行、赓续 地扩年夜 经营范围 。由于生产企业与用户之间关于需求的信息纰谬 称、市场上激烈的竞争、商品供需在空间和时间上的错配等因素，企业开发、制造的产品在市场上销售出去并不是一件容易的事。马克思指出：“商品到货币是一次惊险的跳跃。如果失落 下去，那么摔碎的不仅是商品，而是商品所有者。”因此，企业会通过市场查询拜访 、用户反馈等手段了解用户的既有需求和潜在需求，以行业剖析 、产品剖析 等手段掌握竞争敌手 产品的特点、市场策略和成长 动态，并据此进行新产品开发、老产品改进，使自己的产品更相符 用户需求、更具有市场竞争力。立异 被感知到的商业潜力为有目标的研发活动提供了激励。美国国度 科学院提出：“对重要需求的认知更年夜 概率是刺激研究—工程活动的主要因素。”有研究注解 ，市场需求和生产需要进献 了各领域重要立异 来源的60%～80%。实际上，要素相对价格的变更 、需求的地舆 变更 、潜在需求的识别、潜在的新市场等因素都邑 影响到立异 投资回报的年夜 小。基于需求拉动理论，由于年夜 多半 胜利 的立异 起源于对特定需要的响应，因此，当立异 者在寻求新的商业开发思路时，应更多地盯住市场而不是技术（当然技术也不克不及 被忽略）。
未来家当 是由前沿技术的涌现 、成熟和商业转化而出生 的新产品、新办事 所形成的新家当 ，技术推动虽然 是其成长 的原初动力，但市场需求同样在未来家当 成长 中施展 着必弗成 少的作用。第一，市场需求是技术家当 化的支撑条件。前沿技术家当 化形成的产品要获得市场认可，要么能够提供新的功能，满足市场上存在但未能满足的需求；要么能以更优的性能或更低的成本形成对具有相同功能产品的替代。然则 推翻 性的新产品在家当 化初期技术不敷 成熟、配套体系不完善、产品的生产成本较高，相比于提供相同功能的产品缺乏价格优势，愿意从既有产品转换过来的用户很少；而新的功能同样由于价格高，能够接受高价的用户数量很少，并且由于新产品的稳定性、可靠性偏低，造成用户不肯 采取 ，特别是对于家当 用户来说，由于产品性能上的缺陷生产出质量不及格 的产品、造成生产事故等原因而给企业带来巨年夜 损失，造成用户不肯 用、不敢用。如果用户范围 很小，即使产品订价 很高，也难以消化企业的运营成本，使企业的生产经营活动无法维持，也造成后续年夜 范围 生产进程 中的工艺、技术失去连续 改进的机会。因此，早期市场的涌现 及市场需求范围 的扩年夜 对于未来家当 跨越立异 的“死亡之谷”和“达尔文海”至关重要。第二，领先用户能够赞助 企业确定新技术的市场需求。在产生 推翻 性技术变革的家当 ，快速的技术进步使普通用户的实际使用经验失效，对历史销售数据的剖析 与对现有用户的调研等成熟家当 中有效的办法 很难用来准确地确定用户的新产品需求，然则 领先用户能够在市场形成年夜 量需求之前几个月甚至几年前就觉察到这种需求，并且 他们也更愿意使用新产品。第三，市场需求验证技术立异 的商业可行性。未来家当 的新技术、新产品只有经过市场需求的验证能力 证明该项新技术商业的可行性。如，摩托罗拉在20世纪90年代组建的铱星系统虽然技术功能强年夜 ，但由于没有足够年夜 的市场需求支撑其高额的投资而导致铱星公司破产；虽然5G比4G技术性能更优，然则 迟迟未能找到足够年夜 的应用场景而限制了5G网络建设及相应办事 的成长 。前沿技术家当 化的时间、未来家当 成长 的速度，取决于是否找到切实的应用场景及该场景下的市场需求有多年夜 、增长有多快。
（三）未来家当 成长 中技术推动与需求拉动的互动
技术推动与需求拉动对前沿技术的家当 化都起到重要作用，缺一弗成 。同时，技术推力与需求拉力又是相互制约、相互增进 的关系。科学和技术的进步是年夜 多半 立异 的源泉，没有科学和技术的进步就不会涌现 全新的产品，原有的产品也失去改进的技术基础。市场需求为技术立异 指明了偏向 ，只有相符 市场需求的技术立异 能力 实现年夜 范围 家当 化。胜利 的立异 开发进程 通常需要经历普遍 的改进，既要响应最终用户的需求，也要响应有兴趣以尽可能低的成本生产产品的生产者的需求。家当 化产生的源源赓续 的利润反过来能够支持企业进行连续 的立异 ，改进 现有产品或开发新产品。从创造 到商业化的立异 的实现需要将基础研究与开发结合，开发与生产结合，技术的、经济的和人的因素结合，技术机会与市场需求识别结合，实验室与工厂结合，科学与技术、技术与生产之间需要形成相互作用。
在前沿技术和未来家当 的成长 中，技术推动与需求拉动两者的相互作用与协同共进体现得更为明显，技术的进步产生市场需求，市场需求又支撑技术的进步，由此形成技术与市场共轭演进，两者配合 推动未来家当 的成长 。一方面，经过对基础科学的连续 投入，会有一些前沿技术实现突破，这会吸引一些科学家和工程师思考新技术的应用前景，由此产品原型被开发出来，这是未来家当 成长 的起点。新技术一旦进入商业化进程 ，必定 会将需求纳入考量。产品原型会基于科学家和工程师设想的应用场景，通过进一步的架构设计、外不雅 设计及生产流程的立异 赓续 改进性能，以更好地适应市场的需要。另一方面，当产品原型趋于成熟后，会被投放到市场上进行测试，由此产生年夜 量的用户反馈，产品的研发人员会依据 用户的意见进一步对产品进行改进和完善。这一进程 会连续 下去，直到产品进入范围 化生产、年夜 范围 投放市场的阶段，一个新兴的家当 真正涌现 。在前沿技术的商业化、家当 化和未来家当 的成长 进程 中，“技术→产品→市场”的动态匹配和“市场→产品→技术”的动态匹配紧密交织在一起。
技术推动的作用体现在整个技术—产品生命周期中，尤其在技术立异 的早期更为突出，即在开发出产品的原型阶段描绘出技术家当 的年夜 致远景。相比之下，需求拉动的作用更多地体现在商业化、家当 化阶段。市场需求也许不会对技术路线的演化、应用场景产生根天性 的影响，但会影响技术路线的演进速度、应用市场的扩张速度，以及各个国度 家当 成长 速度的差别 。如，国度 对风电、光伏进行上网电价补贴，并不会影响其主要技术路线，但在巨年夜 的市场拉力下，会增进 企业间的竞争（乃至国度 间的竞争），市场竞争的压力、潜在的利润推动企业加年夜 对技术立异 的投入，探索更多的技术偏向 ，推动技术更快地演进。
3未来家当 选择需要考虑的因素
技术立异 是未来家当 成长 的原初动力，市场需求会影响前沿技术商业化和年夜 范围 家当 化的偏向 和进度，因此需要从技术与需求的双向互动中进行未来家当 的选择。例如，中国工程院与国度 自然科学基金委员会配合 组织开展的“中国工程科技2035技术预见”就注重技术偏向 的可实现性和可用性，强调了技术预见与需求剖析 的结合。同时，未来家当 的选择还需要考虑国度 （地区）的要素供给条件。
（一）技术成熟度
除科学研究、公共治理 等少数领域外，家当 是由能够向其用户提供相同相似产品或办事 的经济活动的总和。因此，未来家当 之所以被称作“家当 ”，在于它已经开始迈向技术商业化并具备带来收入可能性的阶段。基于这一判断，未来家当 虽然是由前沿技术推动的，然则 存在于年夜 学和科研机构的实验室中、以揭示自然纪律 为目的、以揭橥 论文和专利为产出表示 的研究活动不克不及 称为未来家当 。只有当这些科学研究、工程技术研究的结果 转化为具有实际功能的产品或办事 后，技术才从科学跨入到家当 阶段。可以说，是否开发出产品原型是某一个具体的未来家当 出生 的标记 。
1.技术成熟度的定量衡量。
一项新科技可以挖掘的理论立异 多，就会有年夜 量的科学家跟进，随之作为科学研究结果 的科技论文数量快速增长；一项新科技如果具有潜在的商业化应用价值，也会吸引投资的年夜 量进入，由此带来专利数量的增长。无论是依据 技术立异 的S曲线还是家当 生命周期曲线，在前沿技术从实验室进入商业化开发阶段后，技术进步速度从一开始比较平缓的状态进入到开始加速增长的轨道上。这就意味着，以立异 产出结果 来衡量，未来家当 应处于专利数量特别是创造 专利数量快速增长的阶段。据此，通过对专利库中某一领域专利申请和专利授权数量的检索，就可以发明 正处于快速演进中的新兴技术。以汽车动力锂电池技术为例，2003年及之前，我国锂离子动力电池专利申请量都在500件以下，2007年突破1000件后进入年夜 幅度增长的轨道。十几年后的今天，我国已经形成从包含 正极、负极、隔阂 、电解液到电池的完整锂离子动力电池家当 链，涌现出以宁德时代、比亚迪为代表的一批世界领先的动力电池企业，并有力支撑了我国新能源汽车家当 的成长 。相对于年夜 学、科研机构的工作重心在科学发明 、以科技论文为主要产出，企业加倍 追求经济利益。前沿技术的商业化应用能够为企业开辟新的收入来源，如果能够建立技术壁垒，企业就能获得额外的收益，反之很可能错失新的市场机会或者在竞争中落败，因此企业的技术立异 具有更强的应用导向，企业的专利申请和专利授权量更能反应 家当 界对前沿技术和新兴家当 的存眷 水平 。因此，在研判技术和家当 成长 趋势时，应重点考察企业的专利申请和授权量。此外，由于我国整体科技立异 能力和家当 技术水平与蓬勃 国度 仍存在一定差距，蓬勃 国度 的技术立异 和专利申请具有一定领先性，因此应重点考察世界知识产权组织、欧洲专利局及美国、英国、法国、德国、日本、瑞士等主要工业化国度 的专利申请和授权情况。
2.技术成熟度的定性衡量。
联合国等国际机构，以及许多国度 和地区的政府机构、年夜 学、科研机构、企业、智库机构、咨询机构等宣布 了年夜 量关于推翻 性技术的技术预测。例如，欧盟、美国、日本、德国、英国、法国、韩国等蓬勃 国度 和地区及我国宣布 的科技、家当 成长 战略、计划 和法案中，点明了许多政府计划重点支持的推翻 性技术和新兴家当 。比较有代表性的机构宣布 的推翻 性技术预测有咨询公司Gartner每年宣布 的《技术成熟度曲线》（Hype Cycle for Emerging Technologies），把技术所处阶段划分为技术萌芽期、期望膨胀期、泡沫破裂低谷期、稳步爬升恢复期、生产成熟期；《MIT科技评论》杂志从2001年开始每年宣布 “十年夜 突破性技术”并对技术年夜 范围 商业化的潜力进行预测。除知识图谱和聚类剖析 办法 外，这些机构对典范 性推翻 性技术识别、评估和预测的办法 以问卷、专家访谈、专家咨询与评估等偏定性的技术对象 为主。在我国，中国工程院等机构2015年启动的“中国工程科技2035成长 战略研究”对推翻 性技术的预测、中国工程院2016年启动的“引发家当 变革的重年夜 推翻 性技术预测研究”也以专家访谈和问卷查询拜访 为主。我们可以组织科学家、工程师对具有家当 前景的前沿科技成长 趋势进行预测，宣布 科技预见申报 ，同时主要国度 的科技预见可以作为对我国预测结果的印证。
（二）市场需求
从市场需求的角度，可以从市场与技术的匹配度、新技术对现有产品的替代能力、相对确定的新市场需求三个方面对未来家当 进行选择。
1.市场与技术的匹配度。
虽然难以准确预测驱动未来家当 的前沿技术的演进路线、技术商业化形成的产品的应用场景，然则 人类的基本需要在漫长的演化进程 中并没有产生 根天性 转变 ，如平安 、温饱、旅行、健康、长命 、对未知世界的探索、小我 价值的实现等是人类一直的向往。同时，人类的需求会随着生产力水平的提高而赓续 升级。随着经济成长 、收入提高，人们在满足基本的衣食住行需求后，会产生更高条理 的需求。例如，随着我国从中等收入国度 迈向高收入国度 ，居民的收入赓续 提高，居民消费也从模仿型、排浪式转向个性化、多样化，从温饱型转向价值型。虽然难以预测前沿技术的具体应用场景，但从技术自己 的特性能够年夜 致推断该项技术形成的产品具有的功能、能够解决的问题。未来该如何成长 ，取决于目前已存在的迹象。例如，原子核聚变能够释放出巨年夜 的能量，这些能量既可以用于威力巨年夜 的武器，也可以成为造福人类的能源；光生伏特效应可以将太阳能转化为电能，因此有可能成为生产生活所需电力的重要来源。将人类的基本需要与新技术的功能及其能够提供的潜在效用结合起来，就能够对前沿技术和未来家当 的商业化前景做出年夜 致预测。例如，一些生命科学技术虽然无法准确预测其应用领域（能形成治疗何种具体疾病的药物），但依据 该技术的特点，可以预测它将会在药物研发、疾病治疗等领域施展 重要作用。通过将前沿技术及由此形成的产品原型的功能 与人类的基本需要及其演进偏向 相结合，就能够年夜 致勾画出未来家当 的成长 偏向 。
2.新技术对现有产品的替代能力。
新技术形成的新产品和新办事 依据 其提供的功能与现有产品的不合可以分为两类：一种是对现有产品的替代；一种是提供新的功能。由于人类的基本需要往往坚持 不变，即使是新的功能，很年夜 水平 上也是提供与原有产品同类的效用。比如，网络游戏虽然提供了更真切 的游戏体验和介入 感，但与传统的娱乐活动带给人的效用并没有实质 的不合。从这个意义上说，新技术相对于既有产品都有替代作用。一般来说，新技术在初期不成熟，形成的初代产品虽然可能有新的特性，但相比于既有产品往往成本更高、性能不稳定。比如，光伏面板将太阳能转化为电能，是不合于以化石能源发电的传统技术路线，但提供给用户的电能是完全相同的。因此，从需求侧考察技术的商业化前景，需要考虑以下三个方面：一是新技术提供的功能能够带给人们什么效用，提供该效用的同类产品或办事 的范围 有多年夜 ?二是新技术与提供相同功能的既有技术在价格、性能上有哪些优势和劣势，人们是否愿意为新技术支付 额外的溢价，这部分市场有多年夜 ?三是基于新技术的新产品和新办事 的成本下降趋势是怎样的，能够在多长时间内达到可与传统技术路线竞争的成本水平?
3.相对确定的新市场需求。
在一些特定的情况下，市场需求是确定的，甚至是已经存在的，然则 还没有能够充分满足这一需求的适合 产品，因此政府部分 和企业可以围绕这一特定需求开发新产品，并推动新产品的范围 化生产。典范 的例子是低碳技术及相关产品和办事 。随着工业革命后人类经济活动对化石能源的年夜 量消耗，由此产生的二氧化碳等温室气体造成全球气候变暖已成为人类社会的共鸣 ，世界列国 正在致力于通过减少二氧化碳排放以达到零排放来掩护 我们赖以生存的地球。2016年4月22日“世界地球日”，175个国度 签署了《巴黎协定》，主要国度 做出能源消耗总量达峰、碳排放总量达峰和实现碳中和的许诺 并提出时间表。全球经济社会的低碳转型形成了对低碳相关技术和家当 的巨年夜 需求，这一需求是明确的、也是存在的，问题在于还没有成熟的技术提供范围 足够年夜 的替代现有能源的产品，或者现有技术下产品的成本过高以致在经济上难以蒙受 。因此，这类未来家当 的市场需求比较明确，不确定的是需要以什么样的技术路线来实现这些需求。
（三）资金、人才、家当 配套等要素条件
尽管未来家当 由于处于技术立异 和家当 生命周期的初期，各个国度 和地区处于年夜 致接近的水平，但这并不料 味着一个国度 和地区可以任意成长 某个领域的未来家当 ，甚至可以成长 所有的未来家当 及其家当 链的各个环节。第一，未来家当 无论是科技立异 还是家当 化都投资巨年夜 ，且短期看不到回报，而无论是国度 还是处所 政府的财力都是有限的，因此只能是选择一部分未来家当 领域加以支持。经济体量年夜 、政府财务 状况好的国度 和地区选择支持的未来家当 领域可以相对更多一些。第二，未来家当 是由基础科学的成长 和前沿技术的立异 所推动的，各个国度 和地区在不合的科研领域有自己的优势。围绕优势科技领域成长 未来家当 ，一方面，科学技术有可能处于相对领先水平，先于其他国度 和地区实现工程化、商业化的突破，而立异 的领先又容易拥有更多的核心专利，建立家当 的技术壁垒；另一方面，科技的领先意味着在该领域拥有更多的领军人才，年夜 学和科研机构也会培养年夜 量的科学和工程技术人才，为前沿技术年夜 范围 家当 化阶段提供了人才贮备 。第三，未来家当 虽然由前沿技术的突破所推动，但家当 化的进程 也需要其他配套行业的支撑。特别是在前沿技术商业化的初期，一方面，市场上缺少对该产品生产所需零部件及其生产设备的资产专用性投资；另一方面，由于承载未来家当 的许多是始创 企业，实力偏弱、资金匮乏，很难自己建设完整的生产体系。一个国度 如果拥有与某一未来家当 密切相关的蓬勃 配套家当 ，配套企业与前沿技术企业可以在工程化的进程 中紧密协作立异 ，加速买通 生产工艺并进行生产工艺的迭代升级，并且良好的配套条件还能降低生产成本、提高供给 链响应速度，使最终产品具有更强的市场竞争力。以我国新能源汽车整车制造业为例，目前市场份额领先的企业以造车新势力为主，它们在建立伊始往往没有自己的总装厂，需要依赖传统整车制造企业为他们代工生产。可见，我国完整的汽车家当 体系及竞争比较充分的家当 生态成为新能源汽车制造业“换道超车”的重要支撑因素。总体来说，未来家当 成长 需要科研机构、科研装置、科学和工程技术人才、资金、家当 配套能力等要素条件和家当 基础的支撑，因此选择具有优势支撑条件的未来家当 领域加以搀扶 ，取获胜 利 的概率更年夜 。从区域结构 的角度看，未来家当 应主要集中于资金、人才聚集的地区和城市，其他地区可以在未来家当 逐步家当 化的进程 中进入到未来家当 的家当 链中，介入 未来家当 价值链某个环节的配套生产活动。
虽然前文的剖析 注解 ，选择具有优势支撑条件的未来家当 的胜利 概率更年夜 ，但并不料 味着选择其他家当 没有胜利 的机会。一方面，一些前沿技术和未来家当 领域在世界范围内都是全新的，比如量子科技，因此各个国度 或地区的科技水平年夜 致相当，也都没有太好的支撑条件；另一方面，未来家当 的成长 尚处于起步阶段，进入壁垒相对较低，即使是科技和人才基础相对软弱 ，然则 如果能够针对某一前沿技术和未来家当 领域进行连续 的高强度投入，也有机会扭转落后局面，形成相对领先的家当 能力，这也是后发国度 “换道超车”的机会所在。
4以家当 政策助力未来家当 成长
对未来家当 进行选择的目的就是通过实施科技政策、家当 政策，推动市场要素向未来家当 倾斜，解决市场失灵问题并增进 未来家当 的加速成长 。我国在短短几十年中就完成蓬勃 国度 数百年的工业化进程，构建起范围 最年夜 、具有全球竞争力的工业体系，与政府的作用是密切相关的。但需要注意到，政府的干涉 也应有适当的范围和水平 ，一旦使用欠妥 就会造成适得其反的效果。特别是对我国而言，家当 的技术和成长 水平历久 落后于蓬勃 国度 、处于追赶位置 ，家当 的技术成长 偏向 异常 明确，这是选择性家当 政策施展 作用的重要前提。但在未来家当 领域，我国与蓬勃 国度 处于相似的起跑线上，同时未来家当 自己 具有高度的技术、市场成长 偏向 的不确定性，因此，支持未来家当 的家当 政策与支持成熟家当 的家当 政策会有很年夜 的不合，无论在供给侧还是需求侧的政策都需要做出适应性调剂 。未来家当 的成长 是技术推动与需求拉动配合 作用的结果，因此在技术推动与需求拉动对象 之间取得平衡的政策组合更有可能带来开发和利用立异 的增加，并在创造市场需求方面表示 得加倍 优异。
（一）供给侧家当 政策
可以借鉴《公民 经济行业分类》办法 ，把未来家当 分为年夜 小不合的范围，包含 领域、行业、细分行业三个条理 。领域是指能够提供相同或相似的功能、解决同一类问题或满足同一类需求的一系列技术及其产品生产或办事 开发活动的总和，如低碳家当 的各类 产品和办事 都能够减少二氧化碳的排放、数字家当 都围绕数据、算法和算力提供产品和办事 。领域对应着《公民 经济行业分类》中的“年夜 类”（如汽车制造业）和“中类”（如汽车整车制造业）。行业是指同一领域中具有相似核心技术和系统架构的产品生产和办事 提供活动，对应着《公民 经济行业分类》的“小类”，如汽车整车制造领域之下的新能源汽车整车制造。细分行业是指同一行业中具有相同的核心技术的产品生产和办事 提供活动，如新能源汽车整车制造行业之下的电动汽车。即使在细分行业，依旧可以依据 技术路线的差距进一步细分，如电动汽车又可以分为纯电动、插电式混动、增程式电动等不合类型。可以看到，领域和行业更着重 于技术功能和市场需求的视角，不涉及具体的技术路线，而细分行业已经包含了相对明确的技术路线。
从供给侧的技术驱动看，家当 政策的实施需要注意两个方面：一是家当 政策搀扶 的家当 范围。由于细分行业涉及异常 明确的技术路线，技术立异 的巨年夜 不确定性很难对技术演进的偏向 做出准确预判，选择这一技术路线的决策者很难准确判断该技术路线最终是否能够胜出。如果立异 政策、家当 政策干涉 到这个条理 ，就容易扭曲市场的资源配置，造成一旦押错偏向 不只 造成巨年夜 的投资损失，并且 很可能在未来家当 的国际竞争中错失先机、处于落后的局面。相比之下，领域和行业的划分是基于技术的主要功能、为用户提供的效用，可以做出相瞄准 确的判断。实际上，世界列国 对前沿技术和未来家当 的结构 有很年夜 相似性，基本都集中在数字科技、生命科学、低碳等领域。因此，政府对未来家当 的支持应集中在领域和行业层面，避免对细分行业做出选择性的支持。二是家当 政策搀扶 的立异 链、家当 链环节。未来家当 是由前沿技术所驱动的。基础研究是对自然纪律 的发明 ，其立异 结果 以学术论文等形式展现出来，具有公共物品的性质，正外部性的存在造成立异 主体无法获得其立异 投入所产生的全部收益，因此存在社会立异 投入的不足问题。这就需要政府加强对基础研究的支持，补齐社会立异 投入的差额，通过加速基础研究形成对未来家当 成长 更年夜 的推力。随着从基础研究向工程技术研究的推进，立异 的产出结果 逐步能够以加倍 不透明的方法 （如专利、商业秘密等）存在，虽然正外部性减小，但由于前沿技术向家当 转化的周期长、不确定性高、失败风险年夜 ，依旧存在社会立异 投入不足的可能，因此政府也需要对竞争前阶段的立异 活动赐与 支持。随着技术从产品原型向工程化迈进，知识的私有性进一步提高，企业获取立异 产生收益的前景愈发可期，同时技术路线的高度不确定性依然存在但已降低，因此在这个阶段，政府应该避免对前沿技术的商业化家当 化进行直接补贴。
（二）需求侧家当 政策
从需求侧的市场拉动看，政府应该采取需要 的办法 为先进技术的家当 化提供市场支持，从而支持甚至加快工程化、家当 化中的技术、工艺的连续 改进。Nemet等指出，诱导需求拉动立异 效应的政策设计包含 一系列假设：政策可以提高对技术的需求；增加预期的未来需求可以提高胜利 立异 的回报；更高的预期回报刺激改进技术的努力。现实的案例注解 ，政府虽然在资助普遍 的科技研究方面施展 着重要作用，但由于缺乏基本知识、市场需求及政府和私人部分 之间交界面的庞杂 性，通过年夜 力推动增进 特定行业技术基础产生 变革的测验考试 很可能失败。政府政策实施中面对的最年夜 挑战是未来家当 成长 的巨年夜 不确定性，政府对市场侧的支持需要依据 技术不确定性的变更 随时作出调剂 。从家当 范围看，在市场看得比较准的领域和行业（如低碳相关家当 ），政府可以采取较年夜 力度的市场支持模式，但在技术路线和市场需求不清晰的细分行业，相对谨慎的政策支持更为可取，政府支持的重点应放在立异 链，更好地增进 技术的立异 以施展 技术推动的作用，在技术的市场化前景相对清晰时，政府再从需求侧介入并采取较年夜 力度的支持。从立异 链和家当 链的联系看，技术的不确定性是与前沿技术和未来家当 的成长 阶段相对应的。基础研究的不确定性最年夜 ，到工程化阶段明显减小，进入年夜 范围 生产阶段后技术的不确定性相对很小，直到新的推翻 性技术的涌现 。因此，对于从基础研究到产品原型的工程化阶段，政府可以采取 竞赛（如“科技立异 挑战赛”）的方法 。比如，2001年美国国会授权国防部高等 研究计划局（DARPA）分别在2004年、2005年、2007年组织举办了三届无人驾驶挑战赛，吸引了来自IT公司、整车厂商、年夜 学等几十个团队，加速了无人驾驶技术的成长 。从产品原型到商业化阶段，技术的不确定性下降，政府可以采取 应用示范的方法 予以支持。进入年夜 范围 生产后，技术的偏向 变得比较明确，政府可以采取 政府采购、新型基础设施建设、用户补贴等手段提供更年夜 力度的市场支持。
对市场需求的支持应尽可能采取对最终用户进行支持的方法 。主要原因在于，前沿技术和未来家当 的成长 不只 具有技术和市场的不确定性，也具有企业主体的不确定性，即无法准确判断哪个企业能率先实现前沿技术的工程化、家当 化，也无法预判哪个企业能够成为最终的胜利者。并且 往往技术的不确定性、市场的不确定性与企业的不确定性是交织在一起的，市场最终的胜利者往往是选对技术路线和市场应用场景的企业，反之市场的失败者很有可能是选错了技术路线或者应用场景，或者两者兼而有之。因此，如果政府直接采购未来家当 某一具体企业的产品，则有很年夜 的概率选错技术路线。相反，如果政府对最终用户进行补贴，实际上就是在供给侧引进了竞争机制。最终用户从自己利益最年夜 化出发，会选择给自己带来最年夜 价值的产品，这会向企业释放出用户需求特点的信号，不只 能够引导企业向这个偏向 推动技术立异 和新产品开发，并且 企业间的竞争会向企业施加巨年夜 的压力，成为企业加快技术立异 和家当 化的动力。需要注意的是，在一些需求明确的市场，政府可以依据 经济社会成长 的目标提出明确的技术—经济指标并动态调剂 ，相符 这一指标的新产品就能够进入最终用户的采购范围。
5结语
世界列国 都有过对前沿技术及其形成的未来家当 进行支持的做法，但在新一轮科技革命和家当 变革的环境中，将未来家当 成长 作为国度 战略并系统性地加以支持还是一个新现象。对我国来说，以前技术和家当 的成长 以追随 、模仿为主，主动选择前沿技术驱动的未来家当 加以计划 、引导和支持还缺乏经验。本文仅是提出了未来家当 选择的初步框架，其可行性还需要今后未来家当 成长 和政策支持的实践予以检验，同时，未来家当 成长 的实践也将会对未来家当 选择办法 、政策对象 组合提供丰富的研究指引。
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来源：转载自“社科院工业经济研究所”微信"大众号（11月25日揭橥 ），原文刊登于《经济纵横》2022年11期，作者：李晓华,中国社会科学院工业经济研究所国际家当 研究室主任、研究员，中国办事 型制造联盟专家委员会副主任。
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